银华保本:更新招募说明书摘要(2018年第1号)

来源: 财界网整理2018-04-17 11:11:48
  银华保本(180002,股吧)增值混合基金——招募说明书(更新)摘要

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  银华保本(180002,股吧)增值证券投资基金

  更新招募说明书摘要

  (2018年第1号)

  基金管理人:银华基金管理股份有限公司

  基金托管人:中国建设银行(601939,股吧)股份有限公司

  基金担保人:北京首创融资担保有限公司银华保本(180002,股吧)增值混合基金——招募说明书(更新)摘要

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  重要提示

  银华保本(180002,股吧)增值证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会于2004年1

  月30日证监基金字[2004]9号文批准募集。本基金的基金合同于2004年3月2日正式生效。本基

  金为契约型开放式。

  银华基金管理股份有限公司(以下简称“本基金管理人”或“管理人”)保证本招募说明

  书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的

  核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有

  风险。

  投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证

  基金一定盈利,也不保证最低收益。投资人投资于本基金并不等于将资金作为存款存放在银行

  或存款类金融机构,但本基金可以为投资者控制本金损失的风险,并由担保人提供保证担保。

  本招募说明书(更新)所载内容截止日为2018年3月2日,有关财务数据和净值表现截止日

  为2017年12月31日,所披露的投资组合为2017年4季度的数据(财务数据未经审计)。

  银华保本(180002,股吧)增值混合基金——招募说明书(更新)摘要

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  一、基金管理人概况及主要人员情况

  (一)基金管理人概况

  名称银华基金管理股份有限公司

  注册地址广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层

  办公地址北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层

  法定代表人王珠林设立日期2001年5月28日

  批准设立机关中国证监会

  批准设立文

  号

  中国证监会证监基金字[2001]7

  号

  组织形式股份有限公司注册资本2.222亿元人民币

  存续期间持续经营联系人冯晶

  电话010-58163000传真010-58163090

  银华基金管理有限公司成立于2001年5月28日,是经中国证监会批准(证监基金字[2001]7

  号文)设立的全国性资产管理公司。公司注册资本为2.222亿元人民币,公司的股权结构为西

  南证券股份有限公司(出资比例44.10%)、第一创业证券股份有限公司(出资比例26.10%)、东

  北证券股份有限公司(出资比例18.90%)、山西海鑫实业股份有限公司(出资比例0.90%)、杭

  州银华聚义投资合伙企业(有限合伙)(出资比例3.57%)、杭州银华致信投资合伙企业(有限

  合伙)(出资比例3.20%)及杭州银华汇玥投资合伙企业(有限合伙)(出资比例3.22%)。公司

  的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。公司注册地为广

  东省深圳市。银华基金管理有限公司的法定名称已于2016年8月9日起变更为“银华基金管理股

  份有限公司”。

  公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投资人的利益。公司董事会下设“战

  略委员会”、“风险控制委员会”、“薪酬与提名委员会”、“审计委员会”四个专业委员会,有针

  对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况,制定相应的政策,并充分发挥独立董事

  的职能,切实加强对公司运作的监督。

  公司监事会由4位监事组成,主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人员的

  行为进行监督。

  公司具体经营管理由总经理负责,公司根据经营运作需要设置投资管理一部、投资管理二

  部、投资管理三部、量化投资部、境外投资部、养老金投资部、FOF投资管理部、研究部、市

  场营销部、机构业务部、养老金业务部、交易管理部、风险管理部、产品开发部、运作保障部、银华保本(180002,股吧)增值混合基金——招募说明书(更新)摘要

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  信息技术部、互联网金融部、战略发展部、投资银行部、监察稽核部、人力资源部、公司办公

  室、行政财务部、内部审计部、深圳管理部等25个职能部门,并设有北京分公司、青岛分公司

  和上海分公司。此外,公司设立投资决策委员会作为公司投资业务的最高决策机构,同时下设

  “主动型A股投资决策、固定收益投资决策、量化和境外投资决策、养老金投资决策及基金中

  基金投资决策”五个专门委员会。公司投资决策委员会负责确定公司投资业务理念、投资政策

  及投资决策流程和风险管理。

  (二)主要人员情况

  1.基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员

  王珠林先生:董事长,经济学博士。曾任甘肃省职工财经学院财会系讲师,甘肃省证券公

  司发行部经理,中国蓝星化学工业总公司处长,蓝星清洗(000598,股吧)股份有限公司董事、副总经理、董事

  会秘书,西南证券(600369,股吧)副总裁,中国银河证券副总裁,西南证券(600369,股吧)董事、总裁;还曾先后担任中国证

  监会发行审核委员会委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、中国证券业协会投

  资银行业委员会委员、重庆市证券期货业协会会长。现任公司董事长,兼任中国上市公司协会

  并购融资委员会执行主任、中国退役士兵就业创业服务促进会副理事长、中证机构间报价系统

  股份有限公司董事、中国航发动力股份有限公司独立董事、中国中材股份有限公司独立董事、

  北汽福田汽车(600166,股吧)股份有限公司独立董事、财政部资产评估准则委员会委员。

  钱龙海先生:董事,经济学硕士。曾任北京京放投资管理顾问公司总经理助理;佛山证券

  有限责任公司副总经理。现任第一创业证券股份有限公司党委书记、董事、总裁,兼任第一创

  业投资管理有限公司董事长,第一创业摩根大通证券有限责任公司董事;并任中国证券业协会

  第五届理事会理事,中国证券业协会投资银行业务委员会第五届副主任委员,深圳市证券业协

  会副会长。

  李福春先生:董事,中共党员,研究生,高级工程师。曾任一汽集团公司发展部部长、吉

  林省经济贸易委员会副主任、吉林省发展和改革委员会副主任、长春市副市长、吉林省发展和

  改革委员会主任、吉林省政府秘书长。现任东北证券(000686,股吧)股份有限公司董事长、党委书记。

  吴坚先生:董事,中共党员。曾任重庆市经济体制改革委员会主任科员,重庆市证券监管

  办公室副处长,重庆证监局上市处处长,重庆渝富资产经营管理集团有限公司党委委员、副总

  经理,重庆东源产业投资股份有限公司董事长,重庆机电股份有限公司董事,重庆上市公司董

  事长协会秘书长,西南证券(600369,股吧)有限责任公司董事,安诚财产保险股份有限公司副董事长,重庆银银华保本(180002,股吧)增值混合基金——招募说明书(更新)摘要

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  海融资租赁有限公司董事长,重庆直升机产业投资有限公司副董事长,华融渝富股权投资基金

  管理有限公司副董事长,西南药业(600666,股吧)股份有限公司独立董事,西南证券(600369,股吧)股份有限公司董事,西南

  证券股份有限公司副总裁。现任西南证券(600369,股吧)股份有限公司董事、总裁、党委副书记,重庆股份转

  让中心有限责任公司董事长,西证国际投资有限公司董事长,西证国际证券股份有限公司董事

  会主席,重庆仲裁委仲裁员,重庆市证券期货业协会会长。

  王立新先生:董事,总经理,经济学博士,中国证券投资基金行业最早的从业者,已从业

  20年。他参与创始的南方基金和目前领导的银华基金是中国优秀的基金管理公司。曾就读于北

  京大学哲学系、中央党校研究生部、中国社会科学院研究生部、长江商学院EMBA。先后就职于

  中国工商银行(601398,股吧)总行、中国农村发展信托投资公司、南方证券股份有限公司基金部;参与筹建南

  方基金管理有限公司,并历任南方基金研究开发部、市场拓展部总监。现任银华基金管理股份

  有限公司总经理、银华财富资本管理(北京)有限公司董事长。此外,兼任中国基金业协会理

  事、香山论坛发起理事、秘书长、《中国证券投资基金年鉴》副主编、北京大学校友会理事、

  北京大学企业家俱乐部理事、北京大学哲学系系友会秘书长、北京大学金融校友联合会副会长。

  郑秉文先生:独立董事,经济学博士,教授,博士生导师,曾任中国社会科学院研究生院

  副院长,欧洲所副所长,拉美所所长和美国所所长。现任第十三届全国政协委员,中国社科院

  世界社保研究中心主任,研究生院教授、博士生导师,政府特殊津贴享受者,人力资源和社会

  保障部咨询专家委员会委员,保监会重大决策咨询委员会委员,在北京大学、中国人民大学、

  国家行政学院、武汉大学等十几所大学担任客座教授。

  刘星先生:独立董事,管理学博士,重庆大学经济与工商管理学院会计学教授、博士生导

  师、国务院“政府特殊津贴”获得者,全国先进会计(教育)工作者,中国注册会计师协会非

  执业会员。现任中国会计学会理事,中国会计学会对外学术交流专业委员会副主任,中国会计

  学会教育分会前任会长,中国管理现代化研究会常务理事,中国优选法统筹与经济数学研究会

  常务理事。

  邢冬梅女士:独立董事,法律硕士,律师。曾任职于司法部中国法律事务中心(后更名为

  信利律师事务所),并历任北京市共和律师事务所合伙人。现任北京天达共和律师事务所管理

  合伙人、金融部负责人,同时兼任北京朝阳区律师协会副会长。

  封和平先生:独立董事,会计学硕士,中国注册会计师。曾任职于财政部所属中华财务会

  计咨询公司,并历任安达信华强会计师事务所副总经理、合伙人,普华永道会计师事务所合伙银华保本(180002,股吧)增值混合基金——招募说明书(更新)摘要

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  人、北京主管合伙人,摩根士丹利中国区副主席;还曾担任中国证监会发行审核委员会委员、

  中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、第29届奥运会北京奥组委财务顾问。现任普华

  永道高级顾问,北京注册会计师协会第五届理事会常务理事。

  王芳女士:监事会主席,西南政法大学法学硕士及清华五道口金融EMBA。2000年至2004

  年9月就职于大鹏证券有限责任公司法律部,2004年10月至今历任第一创业证券有限责任公司

  首席律师、法律合规部总经理、合规总监、副总裁。现任第一创业证券股份有限公司常务副总

  裁、合规总监。

  李军先生:监事,管理学博士。曾任四川省农业管理干部学院教师,西南证券(600369,股吧)股份有限公

  司成都证券营业部咨询部分析师、高级客户经理、总经理助理、业务总监,西南证券(600369,股吧)股份有限

  公司经纪业务部副总经理。此外,还曾先后担任重庆市国有资产监督管理委员会统计评价处(企

  业监管三处)副处长、企业管理三处副处长、企业管理二处处长、企业管理三处处长,并曾兼

  任重庆渝富资产经营管理集团有限公司外部董事。现任西南证券(600369,股吧)股份有限公司运营管理部总经

  理。

  龚飒女士:监事,硕士学历。曾任湘财证券有限责任公司分支机构财务负责人,泰达荷银

  基金管理有限公司基金事业部副总经理,湘财证券有限责任公司稽核经理,交银施罗德基金管

  理有限公司运营部总经理。现任公司运作保障部总监。

  杜永军先生:监事,大专学历。曾任五洲大酒店财务部主管,北京赛特饭店财务部主管、

  主任、经理助理、副经理、经理。现任公司行政财务部总监助理。

  周毅先生:副总经理。硕士学位,曾任美国普华永道金融服务部部门经理、巴克莱银行量

  化分析部副总裁及巴克莱亚太有限公司副董事等职,曾任银华全球(183001,股吧)核心优选证券投资基金、银

  华沪深300指数证券投资基金(LOF)及银华抗通胀主题证券投资基金(LOF)基金经理和公司

  总经理助理职务。现任公司副总经理,兼任公司量化投资总监、量化投资部总监以及境外投资

  部总监、银华国际资本管理有限公司总经理,并同时兼任银华深证100指数分级证券投资基金、

  银华中证800等权重指数增强分级证券投资基金基金经理职务。

  凌宇翔先生:副总经理,工商管理硕士。曾任职于机械工业部、西南证券(600369,股吧)有限责任公司;

  2001年起任银华基金管理有限公司督察长。现任公司副总经理。

  杨文辉先生,督察长,法学博士。曾任职于北京市水利经济发展有限公司、中国证监会。

  现任银华基金管理股份有限公司督察长,兼任银华财富资本管理(北京)有限公司董事、银华银华保本(180002,股吧)增值混合基金——招募说明书(更新)摘要

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  国际资本管理有限公司董事。

  2.本基金基金经理

  贾鹏先生:硕士学位,2008年3月至2011年3月期间任职于银华基金管理有限公司,担任行

  业研究员职务;2011年4月至2012年3月期间任职于瑞银证券有限责任公司,担任行业研究组长

  职务;2012年4月至2014年6月期间任职于建信基金管理有限公司,担任基金经理助理职务。2014

  年6月起任职于银华基金管理有限公司,2014年8月27日至2017年8月7日担任银华永祥保本混合

  型证券投资基金基金经理,自2014年8月27日至2016年12月22日兼任银华中证转债指数增强分

  级证券投资基金基金经理,自2014年9月12日起兼任本基金基金经理,自2014年12月31日至2016

  年12月22日兼任银华信用双利债券型证券投资基金基金经理,2016年4月1日至2017年7月5日兼

  任银华远景债券型证券投资基金基金经理,自2016年5月19日起兼任银华多元视野灵活配置混

  合型证券投资基金基金经理,自2017年8月8日起兼任银华永祥灵活配置混合型证券投资基金基

  金经理,自2017年12月14日起兼任银华多元动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。自

  2018年1月29日起担任银华多元收益定期开放混合型证券投资基金基金经理。

  孙慧女士:硕士学位,2010年6月至2012年6月任职中邮人寿保险股份有限公司投资管理部,

  任投资经理助理;2012年7月至2015年2月任职于华夏人寿保险股份有限公司资产管理中心,任

  投资经理;2015年3月加盟银华基金管理有限公司,历任基金经理助理职务。自2016年2月6日

  起担任本基金和银华中证转债指数增强分级证券投资基金基金经理,2016年2月6日至2017年8

  月7日兼任银华永祥保本混合型证券投资基金基金经理,自2016年10月17日起兼任银华稳利灵

  活配置混合型证券投资基金和银华永泰积极债券型证券投资基金基金经理,自2016年12月22

  日兼任银华远景债券型证券投资基金基金经理,自2017年8月8日起兼任银华永祥灵活配置混合

  型证券投资基金基金经理,自2018年3月7日起兼任银华多元收益定期开放混合型证券投资基金

  基金经理。

  本基金历任基金经理

  姜永康先生,管理本基金时间为2007年1月30日至2014年12月15日。

  3.公司投资决策委员会成员

  委员会主席:王立新

  委员:周毅、王华、姜永康、倪明、董岚枫、肖侃宁、周可彦、李晓星

  王立新先生:详见主要人员情况。银华保本(180002,股吧)增值混合基金——招募说明书(更新)摘要

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  周毅先生:详见主要人员情况。

  王华先生,硕士学位,中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于西南证券(600369,股吧)有限责任公司。

  2000年10月加盟银华基金管理有限公司(筹),先后在研究策划部、基金经理部工作,曾任银

  华保本增值证券投资基金、银华货币市场证券投资基金、银华中小盘精选混合型证券投资基金、

  银华富裕(180012,股吧)主题混合型证券投资基金、银华回报灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、

  银华逆向投资灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华优质(180010,股吧)增长混合型证券投资基

  金基金经理。现任公司总经理助理、投资管理一部总监、投资经理及A股基金投资总监。

  姜永康先生,硕士学位。2001年至2005年曾就职于中国平安(601318,股吧)保险(集团)股份有限公司,

  历任研究员、组合经理等职。2005年9月加盟银华基金管理有限公司,曾任养老金管理部投资

  经理职务。曾担任银华货币市场证券投资基金、银华保本(180002,股吧)增值证券投资基金、银华永祥保本混

  合型证券投资基金、银华中证转债指数增强分级证券投资基金、银华增强收益债券型证券投资

  基金、银华永泰积极债券型证券投资基金基金经理。现任公司总经理助理、固定收益基金投资

  总监及投资管理三部总监、投资经理以及银华财富资本管理(北京)有限公司董事。

  倪明先生,经济学博士;曾在大成基金管理有限公司从事研究分析工作,历任债券信用分

  析师、债券基金助理、行业研究员、股票基金助理等职,并曾任大成创新(160910,股吧)成长混合型证券投资

  基金基金经理职务。2011年4月加盟银华基金管理有限公司。现任投资管理一部副总监兼基金

  经理。曾任银华内需(161810,股吧)精选混合型证券投资基金(LOF)基金经理。现任银华核心价值优选混合

  型证券投资基金、银华领先(180013,股吧)策略混合型证券投资基金、银华战略新兴灵活配置定期开放混合型

  发起式证券投资基金、银华明择多策略定期开放混合型证券投资基金、银华估值优势混合型证

  券投资基金和银华稳利灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

  董岚枫先生,博士学位;曾任五矿工程技术有限责任公司高级业务员。2010年10月加盟银

  华基金管理有限公司,历任研究部助理研究员、行业研究员、研究部副总监。现任研究部总监。

  肖侃宁先生,硕士研究生,曾在南方证券武汉总部任投资理财部投资经理,天同(万家)

  基金管理有限公司任天同180指数基金、天同保本基金及万家货币(519508,股吧)基金基金经理,太平养老保

  险股份有限公司投资管理中心任投资经理管理企业年金,在长江养老保险股份有限公司历任投

  资管理部副总经理、总经理、投资总监、公司总经理助理(分管投资和研究工作)。2016年8

  月加入银华基金管理股份有限公司,现任总经理助理。

  周可彦先生,硕士学位。历任中国银河证券有限公司研究员,申万巴黎基金管理有限公司银华保本(180002,股吧)增值混合基金——招募说明书(更新)摘要

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  高级分析师,工银瑞信基金管理有限公司高级分析师,嘉实基金管理有限公司高级分析师,曾

  担任嘉实泰和价值封闭式基金基金经理职务,华夏基金管理有限公司投资经理,天弘基金管理

  有限公司投资部总经理,曾担任天弘精选(420001,股吧)混合型证券投资基金基金经理职务。2013年8月加盟

  银华基金管理有限公司,现任公司银华富裕(180012,股吧)主题混合型证券投资基金、银华和谐主题(180018,股吧)灵活配置

  混合型证券投资基金、银华沪港深增长股票型证券投资基金及银华瑞泰灵活配置混合型证券投

  资基金基金经理。

  李晓星先生,硕士学位,2006年8月至2011年2月任职于ABB(中国)有限公司,历任运营

  发展部运营顾问、集团审计部高级审计师等职务。2011年3月加盟银华基金管理有限公司,历

  任行业研究员、基金经理助理职务,现任投资管理一部基金经理。现任银华中小盘精选混合型

  证券投资基金、银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基金、银华明择多策略定期开放

  混合型证券投资基金、银华估值优势混合型证券投资基金及银华心诚灵活配置混合型证券投资

  基金基金经理。

  4.上述人员之间均不存在近亲属关系。

  二、基金托管人概况

  一、基金托管人情况

  (一)基本情况

  名称:中国建设银行(601939,股吧)股份有限公司(简称:中国建设银行(601939,股吧))

  住所:北京市西城区金融大街25号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人:田国立

  成立时间:2004年09月17日

  组织形式:股份有限公司

  注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

  存续期间:持续经营

  基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号

  联系人:田青

  联系电话:(010)67595096银华保本(180002,股吧)增值混合基金——招募说明书(更新)摘要

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  中国建设银行(601939,股吧)成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,

  总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于2007年9

  月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。

  2017年6月末,本集团资产总额216,920.67亿元,较上年末增加7,283.62亿元,

  增幅3.47%。上半年,本集团实现利润总额1,720.93亿元,较上年同期增长1.30%;净利润较

  上年同期增长3.81%至1,390.09亿元,盈利水平实现平稳增长。

  2016年,本集团先后获得国内外知名机构授予的100余项重要奖项。荣获《欧洲货

  币》“2016中国最佳银行”,《环球金融》“2016中国最佳消费者银行”、“2016亚太区最佳流动

  性管理银行”,《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”,《亚洲银行家》“中国最佳大型零

  售银行奖”及中国银行(601988,股吧)业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》2016

  年“世界银行1000强排名”中,以一级资本总额继续位列全球第2;在美国《财富》2016年

  世界500强排名第22位。

  中国建设银行(601939,股吧)总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、

  理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监

  督稽核处等10个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工220余人。自

  2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常

  规化的内控工作手段。

  (二)主要人员情况

  纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行(601939,股吧)南通分行、总行计划财务部、信贷

  经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年

  托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行(601939,股吧)北京市分行国际部、营业部并担

  任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行(601939,股吧)总行投资部、委托代理部、战

  略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行(601939,股吧)总行会计部,长期从事托管业

  务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行(601939,股吧)总行国际业务部,长期从事海外银华保本(180002,股吧)增值混合基金——招募说明书(更新)摘要

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  机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富的客

  户服务和业务管理经验。

  (三)基金托管业务经营情况

  作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行(601939,股吧)一直秉持“以客户为

  中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资

  产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银

  行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保

  险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目

  前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2017年二季度末,中国建设银行(601939,股吧)已托管759

  只证券投资基金。中国建设银行(601939,股吧)专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。

  中国建设银行(601939,股吧)连续11年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》“中国最佳托管银行”、“中

  国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——QFII”等奖项,并在2016年被《环球金融》评为中

  国市场唯一一家“最佳托管银行”。

  二、基金托管人的内部控制制度

  (一)内部控制目标

  作为基金托管人,中国建设银行(601939,股吧)严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和

  本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产

  的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。

  (二)内部控制组织结构

  中国建设银行(601939,股吧)设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业

  务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控

  合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。

  (三)内部控制制度及措施

  资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、

  业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理

  严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,

  账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业

  务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术银华保本(180002,股吧)增值混合基金——招募说明书(更新)摘要

  12

  系统完整、独立。

  三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

  (一)监督方法

  依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自行

  开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管

  理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提

  供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的

  提取与开支情况进行检查监督。

  (二)监督流程

  1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况进行

  监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核实,督促

  其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。

  2.收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。

  3.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运作的合

  法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。

  4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释或

  举证,并及时报告中国证监会。

  三、相关服务机构

  (一)基金管理人

  名称银华基金管理股份有限公司

  注册地址广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层

  办公地址北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层

  法定代表人王珠林设立日期2001年5月28日

  批准设立机

  关

  中国证监会

  批准设立文

  号

  中国证监会证监基金字[2001]7号

  组织形式股份有限公司注册资本2.222亿元人民币

  存续期间持续经营联系人冯晶

  电话010-58163000传真010-58163090

  (二)基金托管人

  名称中国建设银行(601939,股吧)股份有限公司银华保本(180002,股吧)增值混合基金——招募说明书(更新)摘要

  13

  注册地址北京市西城区金融大街25号

  办公地址北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人田国立

  (三)基金担保人

  名称北京首创融资担保有限公司

  注册地址北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心4号楼3层

  法定代表人马力联系人崔晓琴

  电话010-58528777邮编100031

  (四)销售机构及有关中介机构

  1、销售机构

  (1)直销机构:

  (1)银华基金管理股份有限公司北京直销中心

  地址北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层

  电话010-58162950传真010-58162951

  联系人展璐

  (2)银华基金管理股份有限公司网上直销交易系统

  网上交易网址trade.yhfund.com.cn/etrading

  移动端站点

  请到本公司官方网站或各大移动应用市场下载“银华生利宝”手

  机APP或关注“银华基金”官方微信

  客户服务电话010-85186558,4006783333

  投资人可以通过基金管理人网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手续,具体交易细

  则请参阅基金管理人网站公告。

  (2)代销机构:

  1)中国建设银行(601939,股吧)股份有限公司

  注册地址北京市西城区金融大街25号

  法定代表人田国立

  客服电话95533网址www.ccb.com

  2)中国银行(601988,股吧)股份有限公司

  注册地址北京市西城区复兴门内大街1号

  法定代表人陈四清

  客服电话95566网址www.boc.cn

  3)中国工商银行(601398,股吧)股份有限公司

  注册地址中国北京复兴门内大街55号

  法定代表人易会满

  客服电话95588网址www.icbc.com.cn

  4)中国农业银行股份有限公司

  注册地址北京市东城区建国门内大街69号银华保本(180002,股吧)增值混合基金——招募说明书(更新)摘要

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  法定代表人周慕冰

  客服电话95599网址www.abchina.com

  5)交通银行(601328,股吧)股份有限公司

  注册地址上海市银城中路188号

  法定代表人牛锡明

  客服电话95559网址www.bankcomm.com

  6)招商银行(600036,股吧)股份有限公司

  注册地址深圳市福田区深南大道7088号

  法定代表人李建红

  客服电话95555网址www.cmbchina.com

  7)中国民生银行(600016,股吧)股份有限公司

  注册地址北京市西城区复兴门内大街2号

  法定代表人洪崎

  客服电话95568网址www.cmbc.com.cn

  8)平安银行股份有限公司

  注册地址中国深圳市深南东路5047号

  法定代表人孙建一

  客服电话95511-3网址http://bank.pingan.com/

  9)上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址上海市浦东新区浦东南路500号

  法定代表人吉晓辉

  客服电话95528网址www.spdb.com.cn

  10)中国光大银行股份有限公司

  注册地址北京西城区太平桥大街25号中国光大中心

  法定代表人唐双宁

  客服电话95595网址www.cebbank.com

  11)广发银行股份有限公司

  注册地址广州市越秀区东风东路713号

  法定代表人董建岳

  客服电话400-830-8003网址www.gdb.com.cn

  12)华夏银行(600015,股吧)股份有限公司

  注册地址北京市东城区建国门内大街22号

  法定代表人吴建

  客服电话95577网址www.hxb.com.cn

  13)兴业银行(601166,股吧)股份有限公司

  注册地址福州市湖东路154号中山大厦

  法定代表人高建平银华保本(180002,股吧)增值混合基金——招募说明书(更新)摘要

  15

  客服电话95561网址www.cib.com.cn

  14)浙江稠州商业银行股份有限公司

  注册地址浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

  法定代表人金子军

  客服电话(0571)96527,4008096527网址www.czcb.com.cn

  15)中国邮政储蓄银行有限责任公司

  注册地址北京市西城区宣武门西大街131号

  法定代表人刘安东

  客服电话95580网址www.psbc.com

  16)西安银行股份有限公司

  注册地址陕西省西安市新城区东四路35号

  法定代表人王西省

  客服电话96779网址www.xacbank.com

  17)北京银行(601169,股吧)股份有限公司

  注册地址北京市西城区金融大街甲17号首层

  法定代表人张东宁

  客服电话95526网址www.bankofbeijing.com.cn

  18)中信银行(601998,股吧)股份有限公司

  注册地址北京市东城区朝阳门北大街9号

  法定代表人李庆萍

  客服电话95558网址http://bank.ecitic.com

  19)包商银行股份有限公司

  注册地址内蒙古包头市钢铁大街6号

  法定代表人李镇西

  客服电话95352网址www.bsb.com.cn

  20)渤海银行股份有限公司

  注册地址天津市河东区海河东路218号

  法定代表人李伏安

  客服电话95541网址www.cbhb.com.cn

  21)东莞银行股份有限公司

  注册地址东莞市莞城区体育路21号

  法定代表人廖玉林

  客服电话40011-96228网址www.dongguanbank.cn银华保本(180002,股吧)增值混合基金——招募说明书(更新)摘要

  16

  22)东莞农村商业银行股份有限公司

  注册地址广东省东莞市东城区鸿福东路2号

  法定代表人何沛良

  网址www.drcbank.com

  23)杭州银行股份有限公司

  注册地址杭州市庆春路46号杭州银行大厦

  法定代表人吴太普

  客服电话

  0571-96523、

  400-8888-508

  网址www.hzbank.com.cn

  24)吉林银行股份有限公司

  注册地址

  吉林省长春市经开区东南湖大路1817号

  法定代表人唐国兴

  客服电话400-88-96666网址

  www.jlbank.com.cn

  25)宁波银行(002142,股吧)股份有限公司

  注册地址宁波市鄞州区宁南南路700号

  法定代表人陆华裕

  客服电话95574网址www.nbcb.com.cn

  26)青岛银行股份有限公司

  注册地址青岛市市南区香港中路68号

  法定代表人郭少泉

  客服电话

  96588(青岛)、

  400-669-6588(全国)

  网址www.qdccb.com

  27)上海农村商业银行股份有限公司

  注册地址上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

  法定代表人冀光恒

  客服电话

  021-962999、

  4006962999

  网址www.srcb.com

  28)上海银行股份有限公司

  注册地址上海市银城中路168号

  法定代表人金煜银华保本(180002,股吧)增值混合基金——招募说明书(更新)摘要

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  客服电话021-962888网址www.bankofshanghai.com

  29)乌鲁木齐银行股份有限公司

  注册地址新疆乌鲁木齐市新华北路8号

  法定代表人杨黎

  客服电话96518网址www.uccb.com.cn

  30)大连银行股份有限公司

  注册地址大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼

  法定代表人陈占维

  客服电话400-664-0099网址www.bankofdl.com

  31)广东顺德农村商业银行股份有限公司

  注册地址广东省佛山市顺德大良新城区拥翠路2号

  法定代表人姚真勇

  网址www.sdebank.com

  32)哈尔滨银行股份有限公司

  注册地址哈尔滨市道里区尚志大街160号

  法定代表人郭志文

  客服电话95537;400-609-5537网址www.hrbb.com.cn

  33)重庆银行股份有限公司

  注册地址重庆市渝中区邹容路153号

  法定代表人马千真

  客服电话

  96899(重庆地区);

  400-709-6899(其他

  地区)

  网址www.cqcbank.com

  34)昆仑银行股份有限公司

  注册地址克拉玛依市世纪大道7号

  法定代表人蒋尚君

  客服电话40066-96869网址www.klb.com

  35)渤海证券股份有限公司

  注册地址天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

  法定代表人王春峰银华保本(180002,股吧)增值混合基金——招募说明书(更新)摘要

  18

  客服电话400-6515-988网址www.ewww.com.cn

  36)大通证券股份有限公司

  注册地址

  辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际(000881,股吧)金融中心A座-大连期

  货大厦38、39层

  法定代表人赵玺

  客服电话4008-169-169网址www.daton.com.cn

  37)大同证券有限责任公司

  注册地址大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

  法定代表人董祥

  客服电话4007121212网址http://www.dtsbc.com.cn/

  38)东北证券(000686,股吧)股份有限公司

  注册地址长春市自由大路1138号

  法定代表人李福春

  客服电话95360网址www.nesc.cn

  39)东兴证券股份有限公司

  注册地址北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

  法定代表人魏庆华

  客服电话4008-888-993网址www.dxzq.net

  40)国都证券股份有限公司

  注册地址北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

  法定代表人王少华

  客服电话400-818-8118网址www.guodu.com

  41)恒泰证券股份有限公司

  注册地址内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

  法定代表人庞介民

  客服电话0471-4960762网址www.cnht.com.cn

  42)申万宏源西部证券有限公司

  注册地址

  新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20

  楼2005室

  法定代表人韩志谦银华保本(180002,股吧)增值混合基金——招募说明书(更新)摘要

  19

  客服电话400-800-0562网址www.hysec.com

  43)华龙证券股份有限公司

  注册地址兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

  法定代表人李晓安

  客服电话95368网址www.hlzqgs.com

  44)华融证券股份有限公司

  注册地址北京市西城区金融大街8号

  法定代表人祝献忠

  客服电话400-898-9999网址www.hrsec.com.cn

  45)华西证券股份有限公司

  注册地址四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

  法定代表人杨炯洋

  客服电话95548网址www.hx168.com.cn

  46)江海证券有限公司

  注册地址黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  法定代表人孙名扬

  客服电话400-666-2288网址www.jhzq.com.cn

  47)开源证券股份有限公司

  注册地址西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

  法定代表人李刚

  客服电话400-860-8866网址www.kysec.cn

  48)联讯证券股份有限公司

  注册地址

  中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心

  法定代表人

  徐刚

  客服电话

  95564

  网址

  www.lxzq.com.cn

  49)联储证券有限责任公司

  注册地址广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼

  法定代表人沙常明

  客服电话400-620-6868网址www.lczq.com

  50)中泰证券股份有限公司银华保本(180002,股吧)增值混合基金——招募说明书(更新)摘要

  20

  注册地址山东省济南市经七路86号

  法定代表人李玮

  客服电话95538网址www.zts.com.cn

  51)国融证券股份有限公司

  注册地址呼和浩特市新城区锡林南路18号

  法定代表人张智河

  客服电话400-660-9839网址www.grzq.com

  52)瑞银证券有限责任公司

  注册地址北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

  法定代表人程宜荪

  客服电话400-887-8827网址www.ubssecurities.com

  53)山西证券股份有限公司

  注册地址太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

  法定代表人侯巍

  客服电话400-666-1618;95573网址www.i618.com.cn

  54)天相投资顾问有限公司

  注册地址北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

  法定代表人林义相

  客服电话010-66045678网址www.jjm.com.cn

  55)西部证券股份有限公司

  注册地址西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

  法定代表人刘建武

  客服电话95582网址www.westsecu.com.cn

  56)新时代证券股份有限公司

  注册地址北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

  法定代表人叶顺德

  客服电话4006-98-98-98网址www.xsdzq.cn

  57)信达证券股份有限公司

  注册地址北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人张志刚银华保本(180002,股吧)增值混合基金——招募说明书(更新)摘要

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  客服电话95321网址www.cindasc.com

  58)中国民族证券有限责任公司

  注册地址北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

  法定代表人何亚刚

  客服电话4008895618网址www.e5618.com

  59)中国银河证券股份有限公司

  注册地址北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人陈共炎

  客服电话400-888-8888网址www.chinastock.com.cn

  60)中国国际金融股份有限公司

  注册地址北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  法定代表人丁学东

  客服电话400-910-1166网址www.ciccs.com.cn

  61)中天证券股份有限公司

  注册地址辽宁省沈阳市和平区光荣街23号甲

  法定代表人马功勋

  客服电话95346网址www.izqzq.comw

  62)中信建投证券股份有限公司

  注册地址北京市朝阳区安立路66号4号楼

  法定代表人王常青

  客服电话400-8888-108网址www.csc108.com

  63)中信证券(600030,股吧)股份有限公司

  注册地址深圳市深南大道7088号招商银行(600036,股吧)大厦A层

  法定代表人张佑君

  客服电话95558网址www.citics.com

  64)中信证券(600030,股吧)(山东)有限责任公司

  注册地址青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层(266061)

  法定代表人杨宝林

  客服电话95548网址www.citicssd.com

  65)中原证券股份有限公司银华保本(180002,股吧)增值混合基金——招募说明书(更新)摘要

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  注册地址郑州市郑东新区商务外环路10号

  法定代表人菅明军

  客服电话95377网址www.ccnew.com

  66)爱建证券有限责任公司

  注册地址上海市世纪大道1600号32楼

  法定代表人钱华

  网址www.ajzq.com

  67)安信证券股份有限公司

  注册地址深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  法定代表人王连志

  客服电话400-800-1001网址www.essence.com.cn

  68)财通证券股份有限公司

  注册地址

  杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、

  1601-1615、1701-1716

  法定代表人沈继宁

  客服电话95336;4008696336网址www.ctsec.com

  69)长城证券股份有限公司

  注册地址深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层

  法定代表人丁益

  客服电话

  0755-33680000;

  400-6666-888

  网址www.cgws.com

  70)长江证券(000783,股吧)股份有限公司

  注册地址武汉市新华路特8号长江证券(000783,股吧)大厦

  法定代表人尤习贵

  客服电话95579;400-8888-999网址www.95579.com

  71)德邦证券股份有限公司

  注册地址上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

  法定代表人姚文平

  客服电话400-888-8128网址www.tebon.com.cn

  72)第一创业证券股份有限公司银华保本(180002,股吧)增值混合基金——招募说明书(更新)摘要

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  注册地址深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

  法定代表人刘学民

  客服电话95358网址www.firstcapital.com.cn

  73)东方证券股份有限公司

  注册地址上海市中山南路318号2号楼22-29层

  法定代表人潘鑫军

  客服电话95503网址www.dfzq.com.cn

  74)东莞证券股份有限公司

  注册地址东莞市莞城可园南路1号

  法定代表人张运勇

  客服电话95328网址

  www.dgzq.com.cn;

  www.dfzq.com.cn

  75)东海证券股份有限公司

  注册地址江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

  法定代表人赵俊

  客服电话

  400-8888-588

  95531

  网址http://www.longone.com.cn

  76)东吴证券股份有限公司

  注册地址苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦

  法定代表人范力

  客服电话95330网址http://www.dwzq.com.cn

  77)方正证券股份有限公司

  注册地址北京市西城区丰盛胡同28号太平洋(601099,股吧)保险大厦11层

  法定代表人高利

  客服电话95571网址http://www.foundersc.com

  78)光大证券(601788,股吧)股份有限公司

  注册地址上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人薛峰

  客服电话95525;400-888-8788网址www.ebscn.com

  79)广发证券(000776,股吧)股份有限公司银华保本(180002,股吧)增值混合基金——招募说明书(更新)摘要

  24

  注册地址广州市天河北路183-187号大都会广场43楼

  法定代表人孙树明

  客服电话

  95575或致电各地营

  业网点

  网址http://www.gf.com.cn

  80)广州证券股份有限公司

  注册地址广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

  法定代表人邱三发

  客服电话95396网址www.gzs.com.cn

  81)国海证券股份有限公司

  注册地址广西桂林市辅星路13号

  法定代表人张雅锋

  客服电话95563网址www.ghzq.com.cn

  82)国金证券(600109,股吧)股份有限公司

  注册地址成都市青羊区东城根上街95号

  法定代表人冉云

  客服电话95310网址www.gjzq.com.cn

  83)国盛证券有限责任公司

  注册地址江西省南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦)

  法定代表人徐丽峰

  客服电话400-8222-111网址www.gszq.com

  84)国泰君安证券股份有限公司

  注册地址中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

  法定代表人杨德红

  客服电话95521网址www.gtja.com

  85)国信证券股份有限公司

  注册地址深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

  法定代表人何如

  客服电话95536网址www.guosen.com.cn

  86)国元证券(000728,股吧)股份有限公司

  注册地址安徽省合肥市寿春路179号银华保本(180002,股吧)增值混合基金——招募说明书(更新)摘要

  25

  法定代表人蔡咏

  客服电话400-8888-777网址www.gyzq.com.cn

  87)海通证券(600837,股吧)股份有限公司

  注册地址上海市广东路689

  法定代表人周杰

  客服电话

  95553或拨打各城市

  营业网点咨询电话

  网址www.htsec.com

  88)红塔证券股份有限公司

  注册地址云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

  法定代表人况雨林

  客服电话400-871-8880网址www.hongtastock.com

  89)华安证券股份有限公司

  注册地址安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

  法定代表人李工

  客服电话95318网址www.hazq.com

  90)华宝证券有限责任公司

  注册地址中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层

  法定代表人陈林

  客服电话400-820-9898网址www.cnhbstock.com

  91)华福证券有限责任公司

  注册地址福州市五四路157号新天地大厦7、8层

  法定代表人黄金琳

  客服电话

  96326(福建省外请先

  拨0591)

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  92)华林证券股份有限公司

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