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监管重拳整治私募场外期权业务
来源:财界网整理 2018-04-17 11:18:23
  监管叫停券商与私募基金开展场外期权业务后,这一业务在期货子公司也遭遇“封杀”。4月16日,市场消息称,证券业协会进行最新的窗口指导,即日起暂停私募基金(主体+产品)作为期货风险管理子公司场外衍生品业务的交易对手方,要求不得新增,存续业务不得展期,私募基金公司主体和私募基金产品均不可参与。

  这一消息也得到业内人士证实,一不愿具名私募人士向北京商报记者表示,公司此前也有部分私募场外期权业务,不过随着监管叫停该类业务,公司目前这方面业务已经处于停滞期。记者注意到,监管叫停私募场外期权业务最先“开刀”于券商行业。4月10日晚间,已有多家券商率先表示收到相关监管部门的窗口指导,暂停证券公司与私募基金开展场外衍生品(期权)业务,证券公司不得新增业务规模,存量业务到期自动终止,不得续期。

  事实上,针对场外期权业务的监管正日趋严格。今年3月,中国基金业协会暂停了涉及个股场外期权的期货资管产品备案。2017年9月,监管方面叫停了个人通过期货子公司参与场外个股期权;而券商方面向来要求场外期权的交易对手方必须是机构。

  所谓场外期权,是指在非集中性的交易场所进行的非标准化的金融期权合约,是根据场外双方的洽谈,或者中间商的撮合,按照双方需求自行制定交易的金融衍生品。场外期权以机构参与为主,券商、期货公司风险子公司、私募等是主要的参与者。简单来说,客户仅需按交易规模支付某一比例的权利金,就能在约定的时间以约定的价格买入或卖出约定数量的股票。
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责任编辑: 张 冉 IU107
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