扫描二维码
下载 《财界新闻》APP
扫描二维码
下载 《今日财界》APP
非交易过户
来源:华安基金 2018-11-12 14:37:47
  非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。非交易过户的受让方在办理非交易过户之前,没有开立本公司基金账户的,应先办理基金账户开户手续。

  基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法执行等情况下的非交易过户。无论在上述何种情况下,接受划转的主体必须是适格的个人投资者或机构投资者。

  “继承”指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;“捐赠”指基金份额持有人将其持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或其他社会团体;“司法执行”是指根据生效法律文书,有履行义务的当事人(基金份额持有人)将其持有的基金份额依生效法律文书之规定主动过户给其他人,或法院依据生效法律文书将有履行义务的当事人(基金份额持有人)持有的基金份额强制划转给其他人。

  投资者办理因继承、捐赠原因引起的非交易过户可到转出基金份额所在的销售机构申请办理。投资者办理司法执行原因引起的非交易过户须到基金注册登记机构处办理。

  非交易过户的受让方在办理非交易过户之前,没有开立本公司基金账户的,须先办理开立基金账户业务。

  销售机构受理个人投资者办理因继承而发生的基金非交易过户的申请,应当至少审核申请人以下材料:

  (1)必要的文件及其公证书原件,包括但不限于:遗嘱及其公证书、各继承人之间关于分配继承财产的协议及其公证书、遗赠协议及其公证书,或生效的司法文书或仲裁裁决书;

  (2)证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件,如:身份证件复印件或相关职能部门提供的能证明被继承人证件类型和证件编号的文件;

  (3)继承人有效身份证件原件及复印件;华安基金管理有限公司开放式基金业务规则

  (4)继承人填妥的《非交易过户申请书》;

  (5)销售机构要求提供的其他资料。

  捐赠类型的非交易过户须由捐赠与受赠方共同办理,销售机构受理个人投资者办理因捐赠而发生的基金非交易过户的申请,应当至少审核申请人以下材料:

  (1)捐赠公证书原件及复印件;

  (2)捐赠人身份证件原件及复印件;

  (3)受赠方的注册登记证书原件、组织机构代码证原件或登记证书原件及加盖公章的复印件;

  (4)受赠方经办人身份证件原件及复印件;

  (5)受赠方经办人的法人授权委托书原件;

  (6)捐赠人填妥的《非交易过户申请书》;

  (7)销售机构要求提供的其他资料。

  基金注册登记机构受理因司法强制执行而发生的基金非交易过户的申请,应当至少审核申请人以下材料:

  (1)法院执行人应提供有关的协助执行通知书;

  (2)法院执行人应提供介绍信原件;

  (3)法院执行人的执行公务证或工作证;

  (4)当事人双方的身份证件原件及复印件(适用个人客户),或企业法人营业执照副本原件或注册登记证原件、组织机构代码证原件及上述文件加盖公章的复印件(适用机构客户);

  (5)基金注册登记机构工作人员根据执行通知书填写的《非交易过户申请书》并由法院执行人员签字。

  基金注册登记机构可以进一步按照其业务流程对于非交易过户的具体程序和所需提交文件提出要求和规范。

  基金注册登记机构自申请受理日起的两个月内办理非交易过户的确认或否决手续。

  基金分红期间(自权益登记日至红利发放日止)暂停受理非交易过户申请。
  • 标签:
  • 非交易过户,继承,基金
责任编辑: 李思雨 IF163
发表评论
遵守中华人民共和国有关法律、法规,遵守《互联网新闻信息服务管理规定》。
尊重网上道德,承担一切因您的行为而直接或间接引起的法律责任。
您在财界网发表的言论,我们有权在网站内转载或引用。
相关推荐
排行