扫描二维码
下载 《财界新闻》APP
扫描二维码
下载 《今日财界》APP
非法证券投资咨询有什么特征
来源:景顺长城 2018-10-17 16:41:53
  非法证券投资咨询活动具有以下几个方面的特征:

  1、非法证券投资咨询未取得行业主管部门(证监会或其派出机构)批准,即未取得证监会的批文,缺少行政审批的法定程序。《证券法》第一百二十二条规定:“未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得经营证券业务。”应当获得批准的不仅仅是从事投资咨询的公司,还包括从事投资咨询的个人,两者缺一不可,否则都应当视为非法证券投资咨询行为。在我们的生活中,可能出现具有证券投资咨询资格的分析师在未经批准的公司从事证券投资咨询活动,这种情况仍然是非法证券投资咨询活动。

  2、非法证券投资咨询为有偿的经营行为。从事非法证券投资咨询的公司或个人,往往以推荐股票为名,向投资者收取会员费、保证金、咨询费等,或者约定从获取的利益中分成的方式向客户收取费用,是一种典型的经营行为。另按照国务院办公厅《关于打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》(国办发〔2006〕99号)的有关规定:“严禁非法经营证券业务。股票承销、经纪(代理买卖)、证券投资咨询等证券业务由证监会依法批准设立的证券机构经营,未经证监会批准,其他任何机构和个人不得经营证券业务。”以国家规定的形式明确了证券投资咨询是一种经营行为。
  • 标签:
  • 非法证券投资咨询有什么特征
责任编辑: 李思雨 IF163
发表评论
遵守中华人民共和国有关法律、法规,遵守《互联网新闻信息服务管理规定》。
尊重网上道德,承担一切因您的行为而直接或间接引起的法律责任。
您在财界网发表的言论,我们有权在网站内转载或引用。
相关推荐
排行