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深交所:不断完善创业板投资者适当性管理制度
来源:长盛基金 2018-09-26 15:17:02
  近日,深交所召开了“深化落实创业板市场投资者适当性管理制度培训会”,表示将不断完善创业板投资者适当性管理制度。

  深交所与参会证券公司共同对创业板投资者适当性管理两年多来的实践进行了回顾总结,分析了创业板市场的风险特征,针对近期市场炒作及制度执行中暴露的突出问题,提出了证券公司下一步深化落实适当性管理制度的具体要求。一要进一步加强投资者准入管理,强化对交易经验少、承受能力差客户的风险教育,避免投资者盲目参与创业板;二要对已进入创业板市场的投资者,加强交易行为管理,持续揭示风险,通过多种方式劝导投资者理性参与交易;三要引导投资者关注创业板特有的退市风险,强化退市风险警示,确保能及时向持有相关股票的投资者送达退市信息;四要进一步完善创业板客户的联络与回访机制,及时了解客户交易习惯与投资需求,通过不断改进服务与产品创新,为客户提供合适的投资选择。

  深交所有关负责人表示,创业板从2009年10月启动两年多以来,市场规模稳步扩大、运行总体平稳,但创业板公司股本小、业务新,经营风险和市场风险较大,尤其是创业板退市制度实施在即,对参与投资者的风险承受能力提出了更高要求。2009年7月,投资者适当性管理制度首次在创业板市场全面实施,经过广大证券公司的共同努力,取得了较好的成效。绝大部分证券公司建立了客户管理系统,精细化的客户风险评估与分类管理体系基本形成,投资者教育与风险揭示效果初步显现,投资者的整体风险意识有所增强。截至去年底,开通创业板交易的个人投资者数已达2055万,其中901万投资者参与过创业板的新股申购或二级市场交易。从市场情况来看,创业板参与者中存在大量的中小投资者,相当一部分对创业板市场风险认识不足,盲目跟风炒作现象比较突出,需要证券公司进一步强化投资者适当性管理,有效引导投资者审慎参与创业板。

  这位负责人强调,投资者适当性管理是资本市场一项重要的基础性制度,对于强化市场风险意识、维护市场稳定发展具有非常重要的意义。深交所下一步将加强对证券公司的监督检查,确保制度执行落实到位,同时继续跟踪市场情况,做好沟通协调,针对创业板市场发展的需要,不断完善投资者适当性管理制度。
  • 标签:
  • 深交所,创业板,投资者,适当性管理,制度
责任编辑: 李思雨 IF163
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