扫描二维码
下载 《财界新闻》APP
扫描二维码
下载 《今日财界》APP
基金投资者与反洗钱
来源:华安基金 2018-09-18 13:46:17
  根据反洗钱法的规定,基金管理公司在与基金投资者建立业务关系时,应当要求客户出示真是有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记。因此,投资者在开立相关的基金账户时应当按照法律法规的规定和基金管理公司、基金代销机构的要求如实提供身份证明文件,并配合相关机构所进行的身份文件的核对、查实工作。

  洗钱犯罪实际上是一种对上游犯罪的协助,并且会对新的犯罪提供资助,因此,其在很大程度上滋长了犯罪活动,对国家、社会和个人都是一种巨大的危害。同时,通过金融机构进行洗钱会在很大程度上影响金融机构的声誉,也影响到金融体系的稳定和健康发展。大量由犯罪所得的资金在金融体系内频繁进行以掩盖资金来源和性质为目的的非理性交易,在很大程度上使市场信息失真,扭曲了市场信号,使一般投资者的正常的可预期收益落空。

  因此,配合基金公司履行反洗钱义务是关系到基金投资者切身利益的,同时也是守法投资者的责任。
  • 标签:
  • 基金,投资者,反洗钱
责任编辑: 李思雨 IF163
发表评论
遵守中华人民共和国有关法律、法规,遵守《互联网新闻信息服务管理规定》。
尊重网上道德,承担一切因您的行为而直接或间接引起的法律责任。
您在财界网发表的言论,我们有权在网站内转载或引用。
相关推荐
排行