扫描二维码
下载 《财界新闻》APP
扫描二维码
下载 《今日财界》APP
基金公司的反洗钱义务
来源:华安基金 2018-09-18 13:44:31
  在中华人民共和国境内设立的金融机构都应当按照《中华人民共和国反洗钱法》及相关法律法规的规定履行反洗钱义务。

  我国境内的金融机构应当履行的反洗钱义务主要包括以下几个方面:

  1、制定完整的反洗钱内部控制制度;

  2、建立健全客户身份识别(knowyourclient)体系;

  3、制定客户身份资料和交易记录保存制度;

  4、进行大额交易和可以交易报告。

  根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,金融机构包括依法设立的从事金融业务的政策性银行、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司以及中国人民银行确定并公布的从事金融业务的其他机构。基金管理公司属于中国人民银行确定并公布的从事金融业务的其他机构,也应当履行反洗钱法所规定的反洗钱义务。

  从国际反洗钱实践来看,欧洲议会和欧盟理事会在《关于修订理事会<关于防止利用金融系统洗钱的指令>的指令》(CouncilDirectiveonPreventionoftheUseoftheFinancialSystemforthePurposeofMoneyLaundering)中也明确将共同基金纳入承担反洗钱义务主体的范围之内。
  • 标签:
  • 基金公司,反洗钱,义务
责任编辑: 李思雨 IF163
发表评论
遵守中华人民共和国有关法律、法规,遵守《互联网新闻信息服务管理规定》。
尊重网上道德,承担一切因您的行为而直接或间接引起的法律责任。
您在财界网发表的言论,我们有权在网站内转载或引用。
相关推荐
排行