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天弘投保问答
来源:天弘基金管理有限公司 2018-07-13 09:30:13
  材料一:某证券公司营业部经纪人朱某,从事股票经纪业务,在某财经频道股票投资专栏担任股票分析嘉宾。在此期间,朱某直接点名A股票名称,详细描述股票特征,对股票进行正面评价,鼓励、暗示投资者买进。事后,一些中小投资者对其分析深信不疑,便跟风进场买入。而朱某在公开荐股后几个交易日内将股票卖出为自己牟利。

  问题1:

  朱某以此手段非法操纵多只股票为自己谋利益的手段是否可行?()

  A是

  B否

  问题2:

  下列说法不正确的是(单选):()

  A朱某帮助大家分析股票、推荐股票,尽到了股票经纪人的义务。

  B朱某违反了《证券法》中证券从业人员禁止买卖股票的规定。

  C朱某违反了《证券法》中禁止以其他手段操纵证券市场的规定。

  D朱某以此手段操纵A股多只股票,严重侵害了中小投资者的合法权益。

  材料二:齐某是X投资有限公司法定代表人,为刺探S公司内幕信息而聘任某上市公司退休董秘陈某。齐某多次委托陈某向相关人员打探S公司并购一事的内幕消息,并在每次得知消息后大量增持S公司股票,希望利用刺探来的小道消息大发横财。然而,事与愿违,齐某不仅没赚钱,反而赔了699.57万元,并被证监会处以40万元罚款。

  问题3:

  齐某刺探内幕信息而为自己牟利的手段是否可行?()

  A是

  B否

  问题4:

  下列说法不正确的是(单选):()

  A齐某刺探内幕消息为自己牟利严重违反了《证券法》中的相关规定。

  B齐某没有大发横财是因为他运气不好,但是依靠内幕信息进行牟利的行为是非常可取的。

  C骗取、套取、窃听、利诱、刺探或者私下交易等手段非法获取内幕信息均是是法律不允许的行为。

  D在内幕信息公开前,泄露该信息也触犯了内幕交易的红线。

  材料三:王某某,时任X集团(国有企业)财务总监,全程参与了X集团控股的A上市公司重大资产重组过程。在获知该内幕信息后,王某某将A公司资产重组这一重大利好透露给了发小赵某某。赵某某得知消息后,立即使用本人账户投入22.53万元买了2.72万股A公司股票,坐等股价上升。可是事与愿违,等来的竟是资产重组失败的消息。偷鸡不成蚀把米,赵某某不但没有赚到钱,反而倒赔了3.94万元。更想不到的是,证监会事后通过调查将此内幕交易情况掌握的一清二楚,对他们分别处以4万元的罚款。

  问题5:

  下列说法不正确的是(单选):()

  A王某某身为内幕信息知情人负有保密义务,而私自泄露未公开信息违反了《证券法》中相关规定。

  B王某某将内幕信息泄露给发小赵某某非常够哥们义气,值得借鉴。

  C赵某某非法获取内幕信息并从事内幕交易,理应承担相关法律责任。

  D投资者作为从事证券交易的人员,不要随便听信“小道消息”。
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  • 投保,问答,材料,分析
责任编辑: 李思雨 IF163
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