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证监会去年整顿资本市场罚没款共计74.79亿
来源:财界网整理 2018-01-11 06:54:56
  2017年,证监会对资本市场乱象重拳出击,全年作出行政处罚决定224件,罚没款金额74.79亿元,同比增长74.74%;市场禁入44人,同比增长18.9%。行政处罚决定数量、罚没款金额、市场禁入人数均创历史新高。

  信息披露违法类案件

  信息披露违法类案件在所有领域中处罚数多,案件典型。如受市场高度关注的慧球科技“1001项议案”违法系列案、九好集团与鞍重股份“忽悠式重组”案、雅百特财务造假等案件,证监会均作出严厉处罚。

  其中,证监会对慧球科技发布“1001项议案”等7宗慧球科技、匹凸匹信息披露违法违规案作出行政处罚及市场禁入决定,共计对慧球科技处以240万元罚款,对匹凸匹处以180万元罚款。鲜言、顾国平等15名当事人受到处罚,其中对鲜言共计处以420万元罚款,对顾国平共计处以180万元罚款。顾国平等6名当事人被采取市场禁入措施,其中4人为终身市场禁入。

  2014年至2016年期间,慧球科技存在多次信息披露违法违规情况。一是不晚于2014年12月29日,顾国平成为慧球科技实际控制人,但慧球科技2014年年报、2015年半年报及多份临时公告均披露慧球科技不存在实际控制人。上述披露与事实不符,为虚假记载。二是2016年4月26日,顾国平与鲜言实际控制的上海躬盛网络科技有限公司签订《经营权和股份转让协议书》等系列协议,慧球科技未按照相关规定予以披露。三是鲜言在2016年7月18日至2017年1月10日为慧球科技实际控制人。但2016年7月21日至8月30日期间慧球科技披露公司实际控制人为顾国平。慧球科技的上述披露与事实不符,为虚假记载。

  证监会强调,信息披露是上市公司的法定义务。披露内容、披露渠道必须严格按照法律要求。任何上市公司不得践踏法律红线,无视法律规定,将与公司经营活动无关事项作为公司公告予以披露。上市公司董事、监事、高级管理人员务必勤勉尽责,确保上市公司依法依规做好信息披露工作,保证上市公司信息披露的真实、准确、完整。

  操纵市场类案件

  操纵市场案件与其他案件类型相比,涉案金额及非法获利日趋巨大,证监会的处罚力度也同时加大。如鲜言操纵市场案违法所得5.7亿余元,被罚没款超过34亿元;朱康军操纵市场案违法所得近2.7亿元,被罚没款超过5亿元;对徐留胜操纵“天瑞仪器”等7起获利在千万以上案件,罚没款均超1亿元。

  其中,鲜言的市场操纵行为主要涉及四种操纵手段,分别是:1.集中资金优势、持股优势连续交易;2.利用信息优势连续交易;3.在其实际控制的账户之间“自买自卖”股票;4.虚假报单。

  其实,这几种手段在过去证监会的处罚中已经有所涉及,但是,利用信息优势连续交易和虚假报单是近年来出现的新型且极具危害性的两种操纵手段,过去做出顶格处罚的三起案例中行为人的操纵都涉及虚假报单,徐翔案和宏达新材(002211,股吧)朱德洪案利用信息优势操纵市场在业界也产生了较大影响,可以说,证监会最近对这两种操纵行为的打击力度正不断加强。

  内幕交易类案件

  上市公司并购重组领域依然是内幕交易高发地带。内幕交易发生的环节还包括“高送转”环节和“股权结构变化”环节。如有的单位在“举牌”上市公司过程中,相关人员及其近亲属利用“举牌”信息内幕交易;有的民营企业实际控制人在收购上市公司控股股东股权过程中,向其客户泄露收购信息。

  去年内幕交易的新特点包括:行为人试图借用“马甲”账户进行内幕交易以逃避制裁,如徐玉锁内幕交易“远望谷”案,刘晓忠内幕交易“唐山港”案,李铁军内幕交易“益盛药业”案等。

  有些案件内幕信息传递链条长、涉案主体多。如吴福利泄露唐山港内幕信息案、王文平泄露江苏索普(600746,股吧)内幕信息案、冯玉露泄露中科英华(600110,股吧)内幕信息案、张江泄露“*ST新材”内幕信息案等。

  其中,唐山港内幕交易刘晓忠、吴福利总计罚没25万元。据介绍,唐山港拟筹划以发行股份购买资产并配套募集资金方式收购控股股东唐山港口实业集团有限公司(简称唐港实业)优质股权和土地资产,实现唐山港港口主业及其延伸领域经营性资产的整体上市。

  吴福利与刘晓忠是原同事、多年朋友,一直保持联系,并且同住在一个小区。刘晓忠承认2015年10月13日与吴福利通话,吴福利谈到唐山港下一步要重组。刘晓忠交易“唐山港”行为异常,无正当理由或者正当信息来源,且刘晓忠交易时间、与吴福利联络时间、吴福利知悉内幕信息时间高度吻合,刘晓忠承认吴福利向其泄露内幕信息。

  中介机构违法案件

  证券公司、会计师事务所、律师事务所及评估公司等,均属于IPO的把关人,上市公司的监督方。但是,去年有多家中介公司未勤勉尽责,被证监会处罚。在证券公司中,新时代证券、西南证券(600369,股吧)开展保荐业务未勤勉尽责,西南证券(600369,股吧)、爱建证券开展上市公司重大资产重组项目财务顾问业务未勤勉尽责。

  私募基金违法案件8起

  证监会称,盛世嘉和投资基金管理(北京)公司、深圳前海新富资本管理集团公司、广东中大创业投资管理公司、广东盈隆汇股权投资基金管理公司、湖北运鸿创赢股权投资基金管理公司等私募基金管理人,违反私募基金相关监管规定,存在不同程度未按规定办理基金产品备案、向非合格投资者募集资金、向不特定对象宣传推介产品、承诺最低年化收益率、挪用基金财产、未评估投资者的风险承受能力等违法违规行为,依法受到行政处罚。

  其中,盛世嘉和投资基金管理(北京)有限公司对其管理的“嘉和汇金(有限合伙)-福建明明医疗辅助器具有限公司产品”,未按规定办理基金备案手续,向16名非合格投资者募集资金,向投资者梁某红承诺18%的最低年化收益率,累计挪用嘉和汇金基金财产7,003,858.27元,部分资金转入金奎、夏小红、饶某青、华某、格某勒等银行账户供个人使用,部分资金直接用于支付盛世嘉和的房租。盛世嘉和的上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第8条、第11条、第12条、第15条、第23条规定。时任盛世嘉和总经理金奎是对上述违规行为直接负责的主管人员;时任盛世嘉和董事长杨洪宇、财务总监夏小红、风控总监宋梁山是盛世嘉和挪用私募基金财产违规行为的其他直接责任人员。依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第38条规定,北京证监局对盛世嘉和责令改正,给予警告,并处以3万元罚款;对金奎给予警告,并处以3万元罚款;对夏小红、宋梁山、杨洪宇给予警告,并分别处以2万元罚款。
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责任编辑: 张慧 IF145
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