新三板私募整改路径明确

来源: 财界网整理2017-10-28 09:48:40
  全国股转公司最新发布的规则,作为私募机构“5·27”整改细则的延续,受到市场的关注,这关系到当前在新三板挂牌的20余家私募的命运。

  2015年底,在PE挂牌新三板热潮出现后,监管层及时叫停了PE机构挂牌和融资。去年5月27日,全国股转公司公布了《关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知》(简称《通知》),针对私募管理机构追加了八条挂牌门槛。

  根据《通知》,拟挂牌的私募机构必须重新申报,已挂牌的27家私募应在一年内完成自查整改,完成整改的有资格争取创新层,而未及时整改的将面临摘牌的命运。一年后,也就是今年5月27日,一年期限已届满,仅有14家挂牌私募公告了自查整改方案,还有部分挂牌私募机构未直接披露,而是以各种方式向股转系统提交了自查整改报告。不过,全国股转公司发现,各家私募机构在自查整改时,对于具体对象、自查整改条件的计算口径等问题的理解不尽一致。

  因此,全国股转公司相关负责人表示,将进一步研究细化规则,届时挂牌私募机构应按照统一的要求重新提交自查整改报告,主办券商重新提交核查报告。

  昨日,全国股转公司进一步明确了规定,要求自查整改的范围为,2016年5月27日《关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知》发布之日,在中国证券投资基金业协会登记为私募投资基金管理人的挂牌私募机构。

  同时,明确“管理费收入与业绩报酬之和须占收入来源的80%以上”,其中的“管理费收入与业绩报酬之和”包括“管理费收入、业绩报酬、投资顾问费收入(与基金管理业务相关)、跟投收益”;“收入来源”应包括“管理费收入、业绩报酬、投资顾问费收入、投资收益、公允价值变动损益”,“跟投收益”的计算口径应以私募机构作为基金管理人在其管理基金中的出资额不超过20%部分带来的收益为计算依据。

  此外,对于去年《通知》中提到的“创业投资类私募机构最近三年年均实缴资产管理规模在20亿元以上,私募股权类私募机构最近三年年均实缴资产管理规模在50亿元以上”这一条,股转公司明确,挂牌私募机构的实缴资产管理规模和类型的认定,以其在中国证券投资基金业协会备案的信息为准。
责任编辑: 杨 鑫 IF109
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